作为环境管理体系（EMS）外审员，在审核过程中常发现企业

因忽视某些关键点而导致不符合项。本文从审核员视角，结合

ISO 14001标准要求，整理企业高频问题及审核关注点，助力

企业提升合规性和体系运行有效性。

1. 环境因素识别不全（标准条款：6.1.2）

审核常见问题

• 遗漏非生产区域（如食堂、宿舍、仓库）的环境因素（如生活垃圾、废水排放）。

• 未覆盖异常和紧急情况（如设备故障、化学品泄漏、自然灾害）。

• 忽略相关方活动（如承包商施工、物流运输、废弃物处置单位）。

审核关注点

是否采用系统化方法（如过程分析法、生命周期视角）识别环境因素？
是否考虑“三种状态”（正常、异常、紧急）和“三种时态”（过去、现在、将来）？
是否对相关方（如供应商、承包商）施加影响并记录？

2. 环境因素评价方法不科学（标准条款：6.1.2）

审核常见问题

• 评价准则模糊，仅凭主观判断，缺乏量化标准（如未考虑法规符合性、影响程度、发生频率）。

• 未动态更新，如新增产线、工艺变更后未重新评估。

审核关注点

是否建立明确的评价矩阵（如权重打分法）？
是否定期评审并更新环境因素清单？重大环境因素的判定是否合理？

3. 重大环境因素控制措施不足（标准条款：8.1/8.2）

审核常见问题

• 对危废、废气、噪声等重大因素的控制措施流于形式，如：

• 仅有制度文件，无具体执行记录。

• 未针对高风险场景制定专项控制方案。

审核关注点

是否建立运行控制程序（如废水处理、危废管理）？
是否配置足够的资源（人员、技术、资金）？
是否监测控制措施的有效性（如排放数据、合规性评价）？

4. 化学品管理不规范（标准条款：8.1）

审核常见问题

• 储存不当：未设防泄漏托盘、未分区存放、标识缺失。

• SDS/MSDS管理漏洞：文件未更新、现场不可便捷获取。

• 使用记录缺失：无领用台账，无法追溯流向。

审核关注点

 是否建立化学品清单，并确保SDS/MSDS有效性？
 现场储存是否符合“五防”要求（防泄漏、防火、防爆等）？
 是否对员工进行化学品安全培训？

5. 废弃物管理不合规（标准条款：8.2）

审核常见问题

• 分类错误：危废与一般固废混放，垃圾桶标识不清。

• 贮存不合规：危废仓库无防渗漏措施、超期贮存。

• 转移记录缺失：无危废联单或处置合同过期。

审核关注点

 是否按照法规要求分类存放废弃物？
 危废贮存设施是否符合GB 18597标准？
 是否建立完整的废弃物处置台账？

6. 能源资源管理缺乏数据支撑（标准条款：9.1.1）

审核常见问题

• 只有目标，无措施：如设定“年降耗5%”，但无具体实施方案。

• 无监测数据：主要耗能设备无运行记录，无法分析能效。

审核关注点

 是否建立能源基准，并制定可行的降耗措施？
 是否对高耗能设备进行定期监测和优化？

7. 相关方管理不到位（标准条款：8.1）

审核常见问题

• 未对供应商/承包商提出环保要求，如施工扬尘控制、废弃物处置。

• 未监控其合规性，如未检查承包商的环境管理记录。

审核关注点

 是否在合同/协议中明确环境管理要求？
 是否对关键相关方进行现场检查或绩效评估？

8. 应急预案可操作性差（标准条款：8.2）

审核常见问题

• 预案内容空泛，未针对具体风险（如某类化学品泄漏）。

• 演练流于形式，仅做桌面推演，未实战检验。

审核关注点

 预案是否涵盖所有潜在紧急情况？
 是否定期演练，并基于结果修订预案？

9. 应急物资管理失效（标准条款：8.2）

审核常见问题

• 物资缺失或过期：灭火器失效、吸附棉未配备。

• 存放位置不便取用，如应急柜被杂物遮挡。

审核关注点

 是否建立应急物资清单，并定期检查？
 是否对员工进行应急物资使用培训？

审核员总结建议

1. 系统性思维：环境管理体系需覆盖全流程，避免“选择性合规”。

2. 证据为王：所有控制措施须有记录支撑（如培训签到、监测数据）。

3. 持续改进：通过内审、管理评审动态优化体系。

企业可对照上述问题自查，减少外审不符合项，提升EMS运行实效！

（欢迎同行补充常见审核问题，评论区交流！）

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